Serija 66 jedinstvena kombinirana državna pravna ispitivanja

U kombinaciji s polaganjem ispita iz serije 7 (generalni vrijednosni papiri) (što je preduvjet), to zahtijeva većina država prije nego što je netko kvalificiran za rad kao agenta vrijednosnih papira ili predstavnika investicijskog savjetnika. Dok agencije savezne vlade, posebice DIP, najistaknutije su regulatori tržišta vrijednosnih papira i industrije vrijednosnih papira u Sjedinjenim Državama, često se zaboravlja da pojedine države imaju vlastite regulatorne režime i zahtjeve za licenciranje.

Prolaženje serija 66 je ekvivalent za prolazak i serije 63 i serije 65. Osim toga, dok se provodi s FINRA, ispita iz serije 66 razvija North American udruga administratora vrijednosnih papira, također poznat kao NASAA.

Zakon o uniformiranim vrijednosnim papirima

Riječ je o modelu zakonodavstva koji je prvi put uveden 1956. i naknadno izmijenjen, a koji je osmišljen kako bi standardizirao i uskladio državne zakone o vrijednosnim papirima. Ideja je bila uvođenje najboljih praksi diljem zemlje, istodobno i pojednostavljivanje usklađenosti s vrijednosnim papirima i vrijednosnim papirima.

Definicija predstavnika investicijskog savjetnika

Prema Zakonu o jedinstvenim vrijednosnim papirima, predstavnik investicijskog savjetnika je netko zaposleni ili povezani s investicijskom savjetodavnom tvrtkom koja obavlja bilo što od sljedećeg:

• Izrađuje preporuke ili daje savjete o ulaganju
• Upravlja računima klijenta ili portfeljima
• Utvrđuje koje preporuke ili savjete vezane uz vrijednosne papire treba dati
• Pruža savjete o investiciji ili se drži sama kao pružanje investicijskih savjeta
• Dobiva naknadu za traženje, ponudu ili pregovaranje za prodaju ili prodaju investicijskih savjeta
• Nadzire zaposlenike koji obavljaju bilo koji od gore navedenih zadataka

S druge strane, investicijski savjetnik nije netko tko:

• Izvršava samo činovnička ili ministarska djela
• Čija je uključenost u formuliranje ili pružanje investicijskih savjeta slučajna, a tko ne prima posebnu naknadu za investicijske savjetodavne usluge

Investicijske savjetodavne tvrtke registrirane pri DIP-u i osobe zaposleno ili povezane s njima su oslobođene od posebne registracije, licenciranja ili kvalifikacije, osim predstavnika investicijskih savjetnika čija je stvarna mjesta poslovanja u određenoj državi.

izuzeci

Vlasnici više profesionalnih oznaka, a posebice CFA i CFP, smatraju se već dokazanom majstorstvom istog materijala, te su u većini država oslobođeni od polaganja ispita Series 66. Ostale takve oznake uključuju osobne financijske stručnjake (PFS), povjerene financijske savjetnike (ChFC) i ovlaštene savjetnike za investicijsko savjetovanje (CIC).

Duljina ispita

Ispit serija 66 sastoji se od 110 pitanja s višestrukim odabirom i 150 minuta je dodijeljeno za dovršenje testa. Samo 100 pitanja iz ispita zapravo se broje prema konačnom rezultatu kandidata. Svaki test uključuje 10 eksperimentalnih pitanja koja se uzimaju u obzir za upotrebu u budućim verzijama ispita. Dijeljeni su tijekom ispita, a ispitanik nije svjestan koje su one.

Prolazni rezultat

Ispit serija 66 ispituje minimalnu kompetenciju, a ocjena prolaznosti iznosi 75 točnih odgovora ili 75% od 100 pitanja koja se računaju prema konačnom rezultatu. Kandidat koji propusti ispit serija 66 mora čekati najmanje 30 dana prije nego što ga ponovno uzme. Isto pravilo vrijedi i za nekoga tko drugi put nije uspio i koji ga želi uzeti treći put. Nakon trećeg neuspjeha kandidat mora čekati najmanje 180 dana prije ponovnog polaganja ispita. Isto pravilo odnosi se i na sve kasnije neuspjele pokušaje.

Tema završena

Prolaženje serija 66 je ekvivalentno prijelazu i serije 63 i serije 65. Međutim, on je također namijenjen kandidatima koji imaju certifikat serije 7. Slijedom toga, test Serija 66 odbacuje pitanja vezana uz proizvode vrijednosnih papira, analizu vrijednosnih papira i strategiju ulaganja koja su značajan dio serije 65, ali koji su detaljnije pokriveni u ispitu serije 7.

Dobivanje registriranih i licenciranih

Postoji nekoliko upozorenja vezanih uz prolazak serija 66 ispit. Prvo, kandidat je i dalje odgovoran za poznavanje i pridržavanje specifičnih zahtjeva zakona i propisa vrijednosnih papira država u kojima će poslovati. Drugo, pri polaganju ispita često je ključni preduvjet za licenciranje poslovanja u određenoj državi, to nije nužno jedino i nikada ne daje automatsko pravo da bude licencirana ili registrirana u određenoj državi. Ipak, NASAA čvrsto vjeruje da jedinstveno kombinirano državno pravno ispitivanje omogućuje bolju regulaciju državnih vrijednosnica i bolju zaštitu javne investicije promicanjem ujednačenosti takvog reguliranja i standarda kvalifikacije za financijske stručnjake.