Serija 11 - Pomoćnik registrirane prodaje

Test FINRA serije 11 poznat je i kao pomoćni ispit za obradu naloga za zastupnika. Prolazeći ga kvalificira posredničku prodajnu pomoćnicu za poduzimanje i unos neželjenih narudžbi klijenata u ime financijskog savjetnika i davanje trenutnih cijena vrijednosnih papira. Neželjeni nalog za kupnju ili prodaju vrijednosnih papira je onaj koji je naručitelj poslao na vlastitu inicijativu, bez preporuka, poticanja ili sugestije od zaposlenika tvrtke financijskih usluga koje prihvaćaju nalog za obradu.

Viši standardi u većim tvrtkama

Ispit serija 11 je u osnovi vrlo skraćena i pojednostavljena verzija ekvivalentnih dijelova ispita iz serije 7. Imajte na umu, međutim, da najveće brokerske tvrtke obično drže svoje registrirane prodajne asistente na znatno višu razinu znanja i zahtijevaju od njih da prođu ispitove serije 7 i serije 66, iste testove koje moraju proći njihovi financijski savjetnici.

Ograničenja na Registrantima serije 11

Serija 11 registriranih prodajnih asistentica mora se pridržavati ovih ograničenja na njihovu radnu aktivnost:

• Oni moraju biti fizički prisutni u prostorijama svoje tvrtke članice pri prihvaćanju i obradi neželjenih narudžbi klijenata ili pri davanju cijena.
• Moraju biti pod izravnim nadzorom odgovarajuće registrirane uprave.
• Oni ne smiju ponuditi investicijske savjete ili mišljenja.
• Oni ne smiju davati preporuke.
• Oni ne smiju unositi naloge u ime same tvrtke članice.
• Ne mogu prihvatiti niti otvoriti nove račune.
• Oni ne mogu unaprijed kvalificirati postojeće klijente.
• Oni ne mogu prihvatiti narudžbe za općinske vrijednosne papire ili programe izravnog sudjelovanja.

• Oni ne mogu dobiti dodatnu izravnu ili neizravnu naknadu za broj ili veličinu transakcija koje oni obrađuju.

Prednosti registriranih prodajnih asistenata

Službena prodajna pomoćnica serije 11 može biti od posebne važnosti za zauzet financijski savjetnik ili financijski savjetnik koji dobiva veliki broj neželjenih trgovinskih naloga od klijenata u svojoj poslovnoj knjizi.

Nedostaci prijavljenih prodajnih asistenata

Registrirani prodajni asistent koji je podvrgnut gore navedenim ograničenjima čisti je naručitelj, koji ne može ponuditi savjete i savjete. Financijski savjetnik rekorda tako bi mogao htjeti nositi s neželjenim nalozima, ponuditi takav savjet klijentima gdje je to prikladno, kada se te narudžbe možda ne savjetuju.

Sadržaj ispita

Ispit serija 11 sastoji se od 50 pitanja i traje jedan sat. Ocjena od 70% je prolazna ocjena. Glavna tematska područja obuhvaćena ispitom su:

• Vrste vrijednosnih papira
• Računi klijenata i narudžbe
• Tržišta vrijednosnih papira
• Propisi o sigurnosnoj industriji

Konkretnije, serija 11 ispituje znanje o:

• Klase običnih zaliha; tržišna vrijednost / tekuća cijena; frakcijske dionice
• Vrste željenih zaliha, kao što su kumulativni, konvertibilni, moguće i podesivi / varijabilni
• Razlika između zajedničkih i povlaštenih dionica i dužničkih vrijednosnih papira
• Vrste opcija i osnovna terminologija
• Američke potvrde / dionice depozita (ADR i ADS)
• Povjerenja ulaganja u nekretnine (REITs)
• Vrste proizvoda investicijskih društava i fondova kojima se trguje (ETF)
• Vrste računa i transakcija koje se mogu izvršiti u svakoj
• Prihvaćanje narudžbi kupaca i slanje ih za izvršenje
• Vrste transakcija i narudžbi i kada se koriste
• Informacije koje treba zabilježiti na narudžbenici klijenta
• Utvrđivanje sposobnosti klijenta da isporučuje vrijednosne papire za prodaju
• Zahtjevi za nagodbu
• Tržišta vrijednosnih papira i razlike između tržišta aukcija i trgovaca
• Terminologija vezana uz transakcije vrijednosnih papira
• Zahtjevi na snazi ​​tijekom prekida trgovanja
• Uloga DIP-a i Savezne rezerve
• Uloga FINRA i drugih samoregulacijskih organizacija
• Zakon o razmjeni vrijednosnih papira iz 1934
• Insider trading
• FINRA i NASD pravila o registraciji, kvalifikaciji i kontinuiranom obrazovanju
• Pravila profesionalnog ponašanja
• Postupci nadzora i usklađenosti u tvrtkama članicama